| 一、證券發(fā)行上市監(jiān)管 |
| 1 |
首次公開發(fā)行上市審核 |
首次公開發(fā)行股票、存托憑證并上市審核（含轉(zhuǎn)板審核） |
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》
《關(guān)于未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)事宜的通知》
《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》
《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》
《深圳證券交易所行業(yè)咨詢專家?guī)旃ぷ饕?guī)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件受理》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——上市保薦書內(nèi)容與格式》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露》
|
| 2 |
上市公司證券發(fā)行上市審核 |
上市公司發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股或者國務(wù)院認(rèn)定的其他證券并上市審核 |
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所優(yōu)先股試點業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
|
| 3 |
上市公司重大資產(chǎn)重組審核 |
上市公司發(fā)行股份（或者存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股等證券）購買資產(chǎn)審核 |
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
|
| 4 |
互聯(lián)互通中國存托憑證發(fā)行上市審核 |
互聯(lián)互通中國存托憑證發(fā)行上市審核 |
《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》
|
| 5 |
發(fā)行承銷監(jiān)管 |
首次公開發(fā)行證券以及上市公司證券發(fā)行承銷監(jiān)管 |
《深圳證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》
《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行規(guī)范委員會工作細(xì)則》
《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號——股票上市公告書內(nèi)容與格式》
《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第2號——存托憑證上市公告書內(nèi)容與格式》
|
| 6 |
公司債券發(fā)行上市審核 |
公開發(fā)行公司債券發(fā)行上市審核 |
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——審核重點關(guān)注事項》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第2號——申請文件及其編制要求》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——優(yōu)化審核安排》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——公開發(fā)行公司債券審核程序》
深圳證券交易所公司債券創(chuàng)新品種業(yè)務(wù)指引第1號至第6號
|
| 7 |
證券上市審核及掛牌條件確認(rèn) |
退市公司股票重新上市審核 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
|
| 基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs上市審核 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號——審核關(guān)注事項（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號——新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號——保障性租賃住房（試行）》
|
| 公司債券及資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn) |
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第5號——非公開發(fā)行公司債券掛牌條件確認(rèn)程序》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第1號——確認(rèn)程序》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第2號——分類審核》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第3號——特定品種》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引第4號——保險資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)要求（試行）》
|
| 8 |
證券終止上市 |
股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、公司債券、基金、基礎(chǔ)設(shè)施REITs終止上市 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《關(guān)于退市公司進入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實施辦法》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
《關(guān)于規(guī)范深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金收益分配相關(guān)事項的通知》
|
| 二、證券持續(xù)監(jiān)管 |
| 9 |
證券持續(xù)信息披露監(jiān)管 |
上市公司信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號至第15號
|
| 公司債券、資產(chǎn)支持證券信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第1號——定期報告》
《深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第2號——臨時報告》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報告內(nèi)容與格式指引》
《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券臨時報告信息披露指引》
|
| 基金信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
|
| 基礎(chǔ)設(shè)施REITs信息披露監(jiān)管 |
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》
|
| 10 |
證券停復(fù)牌監(jiān)管 |
證券停復(fù)牌監(jiān)管 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第6號——停復(fù)牌》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》
|
| 11 |
股票交易風(fēng)險警示 |
股票交易風(fēng)險警示實施或者撤銷 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
|
| 三、證券、期權(quán)交易監(jiān)管 |
| 12 |
異常交易行為監(jiān)管 |
證券、股票期權(quán)異常交易行為監(jiān)管 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所主板股票異常交易實時監(jiān)控細(xì)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票異常交易實時監(jiān)控細(xì)則（試行）》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》
《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細(xì)則》
|
| 13 |
交易異常情況處置 |
針對突發(fā)性事件采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施 |
《深圳證券交易所交易規(guī)則》
《深圳證券交易所債券交易規(guī)則》
《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細(xì)則（試行）》
《深圳證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》
《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易實施細(xì)則》
|
| 14 |
股份減持監(jiān)管 |
股份減持監(jiān)管 |
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》
《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細(xì)則》
|
| 四、會員監(jiān)管 |
| 15 |
會員資格管理 |
會員資格取得和終止 |
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定》
|
| 16 |
會員合規(guī)監(jiān)管 |
對會員遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則情況進行監(jiān)管 |
《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定》
《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第1號——會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》
《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》
《深圳證券交易所會員投資者教育工作指引》
|
| 五、自律管理與內(nèi)部救濟 |
| 17 |
現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo) |
對保薦人以及會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)等市場參與主體進行現(xiàn)場督導(dǎo) |
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
《以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價實施辦法（試行）》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》
《關(guān)于進一步督促會員提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的通知》
|
| 對發(fā)行人、上市公司、會員、證券服務(wù)機構(gòu)等市場參與主體進行現(xiàn)場檢查 |
《深圳證券交易所章程》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》
《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》
《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》
《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》
|
| 18 |
自律監(jiān)管及內(nèi)部救濟 |
對違規(guī)監(jiān)管對象實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分 |
《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法》
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》
《深圳證券交易所會員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會員違規(guī)行為監(jiān)管》
《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》
|
| 紀(jì)律處分及其他自律監(jiān)管事項聽證、復(fù)核 |
《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法》
《深圳證券交易所自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》
《深圳證券交易所理事會上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》
|
